2024年券商合规风控投入现分化

2024年，19家券商在合规风控上的投入呈现分化态势。其中，方正证券、红塔证券等7家券商保持增长或持平，而国海证券、申万宏源等12家券商有所减少。具体来看，方正证券增幅显著，从6645万元增至15576.28万元；国海证券则从9362.49万元降至8938.76万元。

行业整体投入略有增长，多数券商近三年占比维持在3%左右。新“国九条”提出建立问责机制和“黑名单”制度，证监会强调“两强两严”。券商作为资本市场的“看门人”，需健全内控体系，平衡业务创新与合规风控。未来，强化风险管理和合规建设将成为券商竞争的核心要素，有效管控风险的公司将更有优势。