多家券商合规风控投入现分化

2024年，19家券商在合规风控方面的投入呈现分化态势。方正证券、红塔证券等7家券商保持增长或持平，其中方正证券增幅显著；而国海证券、申万宏源等12家券商投入有所下滑。具体来看，部分券商减少投入可能与经营策略调整或营收变化有关，但行业整体仍维持稳定投入。

合规风控的内容涵盖人力成本、信息系统建设及日常运营开支等方面。随着券商业务复杂化和跨市场风险增加，有效的合规管理和风险管理能力成为业务拓展的关键。新“国九条”提出建立问责机制和“黑名单”制度，证监会强调“两强两严”监管重点。作为资本市场“看门人”，券商需健全内控体系，平衡创新与合规，强化长期投资稳定性，切实维护市场健康运行。