券商从业人员违规炒股遭重罚

4月刚至，证券行业迎来一波监管重拳，多家券商分支机构及从业人员被罚。安徽证监局在4月2日一天内连开4张罚单，直指华安证券和国元证券的员工违规炒股行为。这些员工借用他人账户买卖股票，未严格规范执业行为，最终遭到警示函处罚。据统计，2024年以来，已有116张针对从业人员违规炒股的罚单，涉及18家券商，显示此类问题在行业内较为普遍。

代客炒股一直是监管红线，但违规现象仍屡见不鲜。去年至今，至少有17张相关罚单开出，覆盖多家知名券商，18名从业者受罚。违规方式多样，包括借亲属账户、私下接受客户委托等，甚至合规风控人员也未能幸免。处罚措施从警示函到市场禁入不等，部分案例罚没金额高达数千万元。值得注意的是，“一案双罚”趋势明显，不仅个人受罚，所在机构也可能因内控失职同步追责，如暂停业务或责令整改。监管部门正通过多维度核查、穿透资金往来等方式，精准打击此类违规行为，力求改善行业乱象。