证监会开出年内最大罚单，6家券商被罚

证监会日前开出年内最大罚单，6家券商及8名相关责任人被罚。五矿、长江、方正等券商因内控失效、尽调缺位等问题受罚，涉及质控核查、流程管理等多个环节。浙商证券存在质控不到位、披露不完整的情况，分管高管程景东和质控部总经理戴翔被警示。方正证券在财务核查中出现重大疏漏，项目负责人瞿凡凯和时光楠也被问责。

此次处罚呈现三大特点：问题覆盖投行业务全链条、措施多样化且精准灵活、对责任人员追责到底。不仅直接参与项目的人员被罚，公司高管如总经理、合规总监等也难逃其责。监管层通过“双罚制”强化责任意识，释放严控金融风险信号。这将推动券商完善内控体系，提升从业人员执业水平，对资本市场健康发展产生积极影响。