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证监会近期开出的一张跨机构追责罚单引发关注。锦富技术财务总监兼董事会秘书张锐因过往任职期间未勤勉尽责,被处以警告及8万元罚款。根据深交所规定,张锐将不再具备担任董事会秘书的资格,公司将在一个月内选聘新的董秘。
张锐曾在多家券商投行部门任职,2022年加入锦富技术后,先后担任财务总监和董事会秘书。此次处罚源于其在渤海证券工作时的项目问题,该券商也因此受到169.81万元罚款。这一“双罚”举措彰显了监管部门对中介机构责任的严格要求,体现了全链条问责机制的决心。这提醒所有从业者,即使离职也需为过往行为负责,合规经营才是长久之计。
近年来,不少投行人士转战上市公司管理层,凭借其专业背景为企业提供战略支持。据统计,目前有近200家上市公司的董秘拥有投行背景。然而,像张锐这样跳槽后仍被追责的情况虽不多见,却给整个行业敲响了警钟:无论身处何方,都要严守职业操守,确保执业质量。
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