证监会一天内开出三张券商罚单

周五临近，证监会一天内对三家券商开出罚单：民生证券、西南证券被责令改正，中泰证券收到警示函。处罚原因集中在债券业务的内部控制不完善、尽职调查不规范和发行承销违规等方面。

具体来看，中泰证券存在四项违规：未充分核查影响发行人偿债能力的信息，部分项目发行承销管理松散，受托管理不到位，以及未能严格约束员工执业行为。西南证券则在合规内控、持续督导信息披露及尽职调查方面出现问题。民生证券同样存在内控不完善、承销尽调不规范和受托管理履职不到位的问题。监管层依据相关管理办法，将情况记入诚信档案。

2024年以来，数十家券商因债券业务违规受罚，问题多集中在尽调不足、质控不严等。去年10月，开源证券和中原证券甚至被暂停债券承销业务6个月。严格的监管不仅推动券商完善内控制度，也提醒行业要切实履行中介机构责任，促进债券市场的健康发展。