证监会向多家券商开出债券业务罚单

临近周末，证监会接连向多家券商开出罚单。2月14日当天，证监会公布了对民生证券、西南证券采取责令改正措施，以及对中泰证券出具警示函的决定。这些处罚主要针对债券类业务内部控制不完善、尽职调查不规范和发行承销不合规等问题。

中泰证券存在四项违规行为：尽职调查未充分核查发行人偿债能力；发行承销环节对关联方认购情况核查不足，簿记现场管理松懈，个别项目违反公平竞争原则；受托管理时未能督促发行人及时披露信息；银行间债券市场项目中未能严格规范员工执业行为。西南证券则在公司债券项目的合规内控、信息披露督导和尽职调查方面出现问题。民生证券同样存在内部控制不完善、承销尽调不规范及受托管理不到位的问题。根据相关规定，证监会对这三家券商采取了相应处罚措施，并将相关情况记入诚信档案。

近年来，股、债承销业务一直是监管的重点领域，券商因债券业务违规被罚的案例不断增加。2024年以来，已有数十家券商收到罚单，涉及尽调不到位、质控或内核工作不充分等问题。严格的监管不仅推动券商完善内部管理和尽职调查流程，也提醒其他券商必须严格遵守法律法规，切实履行中介机构的责任，促进债券市场的长期健康发展。