证监会开出多张券商罚单，剑指债券业务违规

周末前夕，证监会对多家券商开出罚单。2月14日，证监会官网一天内公布三张罚单，分别对民生证券、西南证券采取责令改正措施，中泰证券则收到警示函。主要问题集中在债券业务内部控制不完善、尽职调查和发行承销不规范等方面。

具体来看，中泰证券存在四项违规：尽职调查不充分、发行承销管理松懈、受托管理不到位以及员工执业行为不规范。西南证券的问题包括合规内控把关不严、受托管理不尽责、尽职调查不充分。民生证券也因内控制度不完善、承销尽调不规范和受托管理履职不到位而受罚。证监会依据相关管理办法，对这三家券商采取相应处罚措施，并将情况记入诚信档案。

近年来，股债承销业务一直是监管重点，尤其是债券业务违规现象频发。2024年以来，数十家券商因债券业务违规收到罚单，涉及尽调不足、质控或内核工作不充分等问题。监管趋严背景下，债券业务合规性成为券商面临的重大挑战。监管机构通过严格执法，推动券商完善内控制度，提升业务合规性，促进债券市场的长期健康发展。