沪深交易所开出新年首张券商罚单

节前最后一天，沪深交易所对东北证券和海通证券开出罚单。东北证券因多项业务管理不到位被出具书面警示，而海通证券及其保荐人林增进、李敬谱则因涉及IPO核查不审慎，除书面警示外还被通报批评。

东北证券的问题集中在交易系统安全管理和客户行为监控方面。公司在应急预案执行、网络安全事件报告、客户交易行为管理等方面存在漏洞，导致4项违规事项被曝光。这是2024年首张涉及网络安全问题的罚单。中证协随后发布了《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》，要求券商加强风险监测和应急机制建设。

海通证券的处罚则源于一起撤单IPO项目。作为优巨新材的保荐机构，海通证券在销售模式核查、收入确认、采购真实性、资金流水核查等方面存在五大违规情形。特别是在发行人与主要客户的交易模式、收入确认时点准确性以及部分采购的真实性上未能尽到审慎核查的责任，影响了投资者对公司经营状况的判断。监管层强调，保荐机构应确保信息披露的真实性和完整性，保护投资者利益。