华安证券因私募托管业务违规收警示函

新年伊始，券商私募业务迎来首张罚单。1月17日，安徽证监局对华安证券及其托管业务负责人刘家乐开出警示函，并记入诚信档案。监管指出，华安证券在私募基金托管业务中存在管理漏洞，具体表现为制度执行不力、合同审查和信息披露不到位等问题。

针对这些问题，监管部门要求华安证券进行全面整改，加强法律法规学习，强化内部控制和合规管理，并提交书面整改报告。公司随后发布公告，表示将全面排查私募基金托管业务，完善制度流程，提升信息报送的规范性和及时性，进一步增强合规意识。

2024年以来，与私募相关的业务处罚明显增多，涉及自营业务、资管业务等多个领域。特别是私募资管业务，“个人+机构”合计收到数十张罚单。主要违规情形集中在两方面：一是投资管理不规范，如股票库管理制度执行不力、净值化管理不足等；二是内控机制不完善，如项目整改不到位、信息隔离墙制度执行不严等。

值得关注的是，私募基金托管业务的罚单相对较少，但近期也出现了典型案例。如中泰证券因在开展私募基金托管业务时存在利益冲突、推荐非本机构产品等行为，被采取出具警示函的措施。这些处罚反映出监管部门对私募业务的持续关注，也提示行业需进一步完善内控制度，提高合规管理水平。