多家券商同日领罚单，场外衍生品成重灾区

5家券商同日领罚单，场外衍生品成重灾区

1月10日，浙江、陕西、北京、深圳四地证监局同步开出7张罚单，涉及浙商证券、中邮证券、中信建投、第一创业和平安证券。这些处罚集中在经纪业务、场外衍生品和资产管理三大领域。其中，浙商证券因场外衍生品业务违规被责令增加合规检查次数，相关负责人被监管谈话；中信建投则因内控管理不完善被要求整改。

场外衍生品业务成为违规“高发区”。过去一年来，已有7家头部券商因该业务问题受罚。这类业务的灵活性和非标准化特性，在为市场提供多元化选择的同时，也对券商合规管理提出更高要求。监管部门提醒，券商应严格遵守监管要求，确保客户身份真实，业务开展合法合规，避免成为变相融资或投机工具。