5家券商同日领7张罚单，场外衍生品成重灾区

周末又迎来一波券商罚单潮，5家券商同日领到7张罚单。浙商证券、中邮证券、中信建投、第一创业和平安证券均因业务违规受到监管处罚。

这些处罚主要集中在经纪业务、场外衍生品和资产管理三大领域。浙商证券因场外衍生品业务违规被责令增加合规检查次数；中邮证券在经纪和私募资管业务存在漏洞；中信建投则因投资者适当性和内控管理不到位受罚；第一创业的私募资管业务存在问题；平安证券在经纪业务操作上把关不严。

值得注意的是，场外衍生品业务正成为新的违规高发区。去年以来，已有至少7家券商因此类业务受罚。该业务灵活性高、产品非标准化的特点，在为市场提供多元选择的同时，也给券商合规管理带来挑战。监管部门提醒，券商应严格遵守规定，确保业务健康发展。