五家券商同日收罚单，场外衍生品业务成重灾区

5家券商同日收罚单，场外衍生品成重灾区

1月10日，浙商证券、中邮证券、中信建投、第一创业和平安证券同日收到监管罚单。其中浙商证券因场外衍生品业务违规被责令增加合规检查次数，相关负责人被约谈；中信建投则因内控不完善被要求整改。

值得注意的是，场外衍生品业务成为违规高发区。该业务灵活性大，产品非标准化，为券商带来机遇的同时也埋下合规隐患。过去一年，已有7家头部券商因此受罚，暴露出交易对手管理、风险监测等多方面问题。

券商需加强客户身份识别，严格遵守监管要求，确保业务发展与资本市场健康并行。这不仅考验着各家券商的合规管理水平，更关系到整个行业的长远发展。