监管部门新年开出5张券商罚单

新年伊始，监管部门对证券行业违规行为展开密集整治。1月3日，北京、山西和深圳证监局同步开出5张罚单，涉及国都证券、招商证券、国金证券、中山证券和华源证券等5家机构。

其中，国都证券因内部管理制度不健全及未能及时发现员工违规持股问题，被出具警示函。时任总经理杨江权因违法持有股票亏损131万元，被罚款15万元。深圳证监局对原国金证券、招商证券员工苏宝亮处以222万元的罚没款，因其在任职期间借用他人名义买卖证券获利147万元。中山证券员工谭睿也因类似违规操作被罚款4.5万元，累计亏损近60万元。

此外，华源证券山西分公司员工朱仁来因代客炒股、提供科创板测评答案等三项违规行为，被采取出具警示函的措施，并记入诚信档案。值得注意的是，去年以来，针对证券从业人员违规炒股的处罚力度持续加大，2024年共发出超百张罚单，涉及18家券商，罚没金额高达数亿元。

监管层通过专项整治、推动自查自纠和现场检查等方式，不断强化证券行业的合规管理。这表明，监管部门正着力维护市场秩序，防范金融风险，促进证券业健康发展。