多家券商因内控问题收监管罚单

12月27日，多家券商及资管公司收到监管罚单。申万宏源、国信证券、银河证券、江海证券、兴证资管和甬兴资管等6家机构共被开出7张罚单。处罚措施包括出具警示函和责令改正。

主要违规问题集中在内控管理不完善、投资者适当性管理不到位、风险管理不足等方面。其中，场外衍生品业务成为重点监管对象。该业务的复杂性使得券商在合规与风险管理上面临更大挑战。常见的违规情形包括：未落实交易对手适当性管理、风险限额管理不足、对客户交易行为监测不到位等。

监管部门强调，券商必须严格遵守法律法规，强化内部控制体系建设，提升风险管理水平。特别是在场外衍生品和经纪业务领域，要确保业务操作合法合规，有效防范潜在风险，保障市场稳定运行。