6家券商因内控问题被罚

12月27日，国内6家券商及资管机构收到监管部门罚单。其中申万宏源、国信证券、银河证券等知名机构赫然在列，合计开出7张罚单。处罚措施包括出具警示函和责令改正等。

此次处罚主要针对内控管理不完善、投资者适当性管理不到位等问题，特别是场外衍生品业务成为监管重点。该业务因产品复杂度高、风险大，容易出现违规操作。常见问题包括：未严格执行交易对手准入标准、风险限额管理不足、合规风控提示落实不到位等。这些问题在申万宏源、国信证券等公司身上均有体现。

监管部门强调，券商必须强化合规意识，完善内控制度，加强风险管理。特别是在场外衍生品等高风险领域，要确保交易合规、风险可控、信息披露完整，以维护市场稳定。