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2024年,监管部门对证券从业人员违规炒股展开严厉整治。全年共开出103张罚单,涉及155名从业者和18家券商,罚没金额高达数亿元。其中最引人注目的案例是长城证券前副总裁韩飞,因借他人名义炒股被禁入市场10年,罚没金额达1.17亿元。
监管措施贯穿全年,年初证监会制定专项整治方案,要求券商自查自纠,证监局开展现场检查。年末力度不减,如新疆证监局在12月26日对国信证券员工张洋洋开出罚单,因其借用他人账户炒股六年,最终亏损72万元,被罚款4万元。这些举措彰显了监管部门维护市场秩序、保障投资者权益的决心。通过完善内控制度、加强合规管理,监管部门正努力营造更加公平透明的市场环境。
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