兴业证券再遭罚单

今年以来，券商经纪业务违规频现，成为监管重点打击对象。江苏证监局近期向兴业证券无锡分公司及员工胡道雷发出警示函，指出胡道雷私下接受客户委托买卖证券，并承诺赔偿客户损失，分公司则因疏于监控员工行为而受罚。分公司存在的主要问题是员工未完整报备手机号码和未能对异常情况进行有效核查。这些行为违反了多项法规，包括《中华人民共和国证券法》和《证券经纪人管理暂行规定》等。

这不是兴业证券今年第一次因类似问题受罚。此前，江西分公司员工李晓林也曾因承诺保本被罚。据统计，已有包括兴业证券在内的多家券商因违规承诺保本或收益受到监管处罚。例如，长江证券、光大证券和中泰证券的部分员工也因违规行为受到警告。

面对这种情况，业内专家认为，一线员工众多导致管理难度加大，加之业绩压力可能导致违规行为。为了配合强监管政策和资本市场高质量发展目标，中证协最近就《证券从业人员职业道德准则》征求意见，旨在进一步规范证券从业人员行为。新《准则》强调诚实守信、专业尽职、稳健审慎、守正创新、依法合规和尊重包容等六大职业道德准则，力图塑造一个更为合规、负责任的证券行业形象。