券商投行业务监管升级

券商投行业务管理再度升级，中国证券业协会正着手收尾《投行业务自律监管平台常规数据报送接口》的意见征集工作。随着自律性文件的发布，全新的投行业务自律监管平台将正式启动。该平台旨在建立一站式综合管理体系，要求券商通过证联链上报投行业务信息。初步规划涵盖五大核心功能：投行业务电子底稿管理、抽查、开展情况管理、保荐代表人执业行为信息管理以及投行质量评价。

平台重点关注项目的进展与撤否情况、保荐代表人的执业细节。项目信息包括股票保荐、并购重组财务顾问和债券承销等业务，需及时更新。特别地，对于项目终止的原因，如初审发现问题、被指定现场督导或检查后撤回等情况，均需详细记录上报。撤否率成为监管考核的重要指标之一，直接影响券商的分类评级。据统计，今年已有超过半数券商的IPO撤否率超过50%，部分甚至高达100%。

对于保荐代表人，平台要求报送项目人员信息，包括人员加入、离开或身份变化等动态。此外，中证协正完善保荐代表人负面评价机制，调整分类名单，增设暂停业务类别，公布受罚的保荐代表人名单。其他机构信息同样需要及时更新，确保信息准确无误。

平台还强调负面事项的全面报送，要求券商如实提供受到的处罚详情及相关文件。若证券公司、发行人或上市公司被立案调查，则需报送立案主体、立案日期等信息，并上传立案告知书或相关公告。

此举体现了监管部门加强监管、促进合规的决心，督促券商提升服务质量，走向高质量发展之路。据统计，去年有近90家券商收到了监管罚单，显示了监管层对合规风控的高度关注。今年的券商分类评级中，一些券商因合规风控问题被下调评级，还有多家券商因投行业务违规而被扣分，进一步表明了监管趋严的趋势。