两银行员工涉4.76亿假私募案被终身禁业

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君子爱财,取之有道。这道理尤其适用于金融行业,贪财违法的后果不堪设想。7月31日,国家金融监管总局发布的两份罚单揭示了一个鲜活案例:大行员工杜泓艳和杜娟因参与严重违规行为被终身禁业。

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罚单背后隐藏着一起涉案金额高达4.76亿的假私募诈骗案。杜泓艳曾是某大行的大堂经理,杜娟则是另一支行的主任,二人均卷入此案并被判刑。2012年,王某成立阿克苏大望投资管理有限公司,未取得私募基金资格却以私募之名许诺高额回报吸收资金。

2014年,王某又成立了新疆大望资产投资管理中心,虽后来取得了私募资格,但调查表明并未按规操作。阿克苏大望公司通过业务员和银行员工杜娟、杜泓艳等人宣传理财高收益,吸引投资者。资金主要流入股市,企图获取暴利,但最终因股市下跌导致本金亏损。

据审计,两公司累计非法吸收公众存款4.75亿余元,至2018年底,仍有33位投资者的4060余万元本金未归还。杜泓艳参与吸收资金超1亿,提成727万;杜娟参与金额近1.9亿,提成863万。

法院认定二人犯非法吸收公众存款罪,均被判刑五年多,并处罚金20万元,违法所得全部追缴。

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