河北证监局严查微信展业违规

河北证监局近期发布的《河北证券期货机构监管通讯》聚焦微信展业问题，直指部分券商在员工使用个人微信开展营销活动时，缺乏有效合规管控。违规行为主要包括：无资质员工提供投资建议，自建微信群发布误导信息，以及利用朋友圈违规营销高风险产品。

为了加强合规管理，证监局要求各机构必须加强对营销活动的统一管理，具体措施包括：实施客户营销留痕管理，推广使用具备留痕功能的办公系统；建立健全事前警示、事中监控与事后纠错机制，确保能及时发现并纠正违规行为；强化员工合规意识，提倡健康的行业文化，提升员工的专业能力和道德水平。

此外，证监局还通报了券商员工超越授权执业的问题，如在取消“证券经纪业务”资格后继续从事相关业务，以及从事未经授权的工作等。同时，针对文件报送中存在的错报、漏报、迟报和质量不高的问题，证监局强调必须按照规定路径和要求报送文件，并对不认真执行自查工作的机构提出警告，将对其进行重点检查。