河北证监局严查微信展业违规

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河北证监局近期发布的《河北证券期货机构监管通讯》聚焦微信展业问题,直指部分券商在员工使用个人微信开展营销活动时,缺乏有效合规管控。违规行为主要包括:无资质员工提供投资建议,自建微信群发布误导信息,以及利用朋友圈违规营销高风险产品。

为了加强合规管理,证监局要求各机构必须加强对营销活动的统一管理,具体措施包括:实施客户营销留痕管理,推广使用具备留痕功能的办公系统;建立健全事前警示、事中监控与事后纠错机制,确保能及时发现并纠正违规行为;强化员工合规意识,提倡健康的行业文化,提升员工的专业能力和道德水平。

此外,证监局还通报了券商员工超越授权执业的问题,如在取消“证券经纪业务”资格后继续从事相关业务,以及从事未经授权的工作等。同时,针对文件报送中存在的错报、漏报、迟报和质量不高的问题,证监局强调必须按照规定路径和要求报送文件,并对不认真执行自查工作的机构提出警告,将对其进行重点检查。

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