华泰证券连收两份监管罚单，合规问题引关注

4月27日，华泰证券再收监管罚单，深圳证监局因其2019年一场未做合规审核的客户培训交流会被出具警示函。此前一周，江苏证监局已因衍生品交易违规对其采取责令改正措施。两次违规均违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，揭示了华泰证券在合规管理上的不足。

同一天，中原证券、诚通证券和中金公司也因合规问题受到监管处罚，显示出监管层对券商合规管理的严格态度。据了解，华泰证券2019年举办的多场交流会可能成为被罚的原因，其中“西湖-华泰指数”和“黑色商品风险与财富管理交流会”涉及证券行情讲解，但未对活动、讲师资质等进行合规审核。合规管理的缺失成为券商行业面临的共同挑战，如何提升全员合规意识和业务水平，防止合规风险，成为业界关注焦点。监管层将持续强化对券商合规风控的监督，推动行业树立“合规创造价值”的观念。