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心随风
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今年3月初,SEC首次公布5家“预摘牌”上市公司。美国SEC依据HFCAA公布首批5家有摘牌风险的发行人临时名单。
美国SEC官网显示,SEC在5月4日将包括京东集团、拼多多、哔哩哔哩、腾讯音乐集团等在内的88家中概股加入“预摘牌名单”。
根据SEC的要求,此次进入“预摘牌”名单的企业,将可以在5月25日之前提交申辩,否则将进入“确定摘牌”名单。
截止目前,进入SEC “预摘牌”名单的中概股数量已经上升至105家。此外,23家此前进入“预摘牌”名单的中概股,已经进入“确定摘牌”名单。
据了解,“预摘牌”是SEC的执行程序之一,列入清单的公司是否在未来两年真正退市,最终取决于审计监管合作的进展与结果。
根据SEC此前公布的相关规则,被列入“确定摘牌名单”的公司需要在(自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年)三年内提交SEC需要的资料。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的资料不符合SEC要求,理论上将会在披露2023年年报后(2024年初)面临立即退市。
据悉,SEC指的是美国证券交易委员会(United States Securities and Exchange Commission,缩写:SEC)是直属美国联邦的独立准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,是美国证券行业的最高机构。
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